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证监会主席助理:增强券商两融风险管理

2015年6月3日 | 来:证券时报 【打印】 【关闭】
靠近一段时期最重要的就要关心融资融券业务风险和随后带来的流动性风险,证券公司应对个别融业务风险管理工作进行系统梳理和增强。

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  证监会主席助理张育军近来去银河证券调研时,即使目前市场形势下越增强风险管理、夯实发展基础提出了多地方意见。他表示,靠近一段时期最重要的就要关心融资融券业务风险和随后带来的流动性风险,证券公司应对个别融业务风险管理工作进行系统梳理和增强。

  张育军指出,证券公司要切实把风险管理作为各项工作的重要,尤其是在目前日益激烈的市场情况下,再如增强警觉、准备,切忌盲目乐观、疏忽大意、自己膨胀。靠近一段时期,最重要的就要关心融资融券业务风险和随后带来的流动性风险,都行业对个别融业务的管理经验还不够,特别是针对个别融业务带来的流动性风险管理经验还不足,证券公司接下来的同件重要工作就是对个别融业务风险管理工作进行系统梳理和增强。如果增强担保品管理,增强证券标的物管理,增强客户管理。

  他强调,如果针对个别融客户分类,对于客户亏损状况、单纯客户持仓集中度情况等进行分析和研究。如果定期举行压力测试,探望最坏的情况下公司怎么预警、答,如果一直把风险管理工作作为公司主要工作,如果风险管理能力随着资产增强而飞增长,如果从制度建设、组织架构、人口配备、系统建设、指标体系、答机制六只方面建立全面完善风险管理系统,增强宏观风险管理工作,如果在2015年终前建成和工作复杂程度和风险指标体系相适应的风险管理信息技术系统。

  张育军还涉嫌,如果更加增强内部管理和人员队伍管理,目前多证券公司不同程度地存在内控机制不到、经营风险管控不到位、财务管理不严格的题材,部分证券公司出现了事人员还是高管违法犯罪情况,在市面气氛热烈、行情向好的背景下,行业从业人员犯罪违规行为时有发生抬头的迹象。特别是在结构化产品计划发行、股票债券保荐承销、商店组成并购、产品销售等领域,证券行业从业人员欺诈销售、老鼠仓、补输送、参与内幕交易相当行为时有发生。证券公司要尽力加强内部管理水平,如果尽量表达合规管理、内外部审计等机构的意图,全面内部管理制度,实际督促落实好,重要加强和全面对重要领域和重要环节的检查,立即纠正打监管“擦边球”和行业“潜规则”作为。权衡证券公司发展成的除经营工作指标之外,是不是建立了实际有效的内部管理体制、防止公司从人员犯罪违规,啊是非常重要的方面。

  张育军还表示,目前证券公司正面临补充资本的宝贵机遇。乘证券公司通过不同渠道补充资本,大型券商竞争格局将发生改变。并且,如果增强互联网+经济和信息技术安全管理,尤其增强对商店信息系统建设的计划和投入,增强信息化人员配备,强化信息技术系统的响应能力,立即有效满足客户和工作需求,增强信息技术系统对工作风险管理的支持和保持程度。增强客户服务和投资啊保护,尤其重视对客户的劳动,增强和客户的联系,完成对客户的情况和需要了如指掌,努力满足客户的系列投融资需求,增强对客户的培养、劳动、保护、教育,实在帮助客户实现价值成长。

本文分享地址:http://jr.chinarin.com/news/20150603/105234975.shtml

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